焦点速看：中基协再开4张罚单，涉浔兴股份卖壳掮客，内幕交易赚7万元
发布时间：2022-12-23 15:00:48
今年以来私募行业整体监管力度加强，中基协继11月对违规私募及从业人员连续出具了近30张罚单，近日又连开4张罚单，涉及2家机构和2名从业高管，其中牵涉到浔兴股份（002098）（002098.SZ）的第四大股东及其背后的实际控制人蔡开福，他曾是浔兴股份25亿元卖壳的资本掮客，全程参与又因内幕交易主动投案，目前中基协称无法与其取得联系。
违规代持、挪用财产受罚
根据中基协公布的纪律处分决定书，私募基金管理人广东华辉创富投资管理有限公司因向投资者保证基金产品部分投资本金不受损失、未按合同约定进行信息披露等多项违规事实，其合规风控负责人刘妮被监管进行了公开谴责。
(相关资料图)
厦门派菲投资管理有限公司（下称“厦门派菲”）的违规事实多达7项，首先，未按照规定如实填报并更新实际控制人、高管人员、基金相关信息、基金季报等登记备案信息；第二，管理的个别私募基金未按照规定办理基金备案手续；第三，部分备案基金产品的投资者存在代他人持有基金份额的情形，部分最终投资者为非合格投资者；第四，基金财产不独立，存在挪用基金财产行为；第五，未妥善保存基金资料，如向投资者进行信息披露的留痕资料等；第六，不符合持续经营条件；第七，未及时向协会报送信息。
正因如此，中基协决定取消厦门派菲会员资格，并撤销其管理人登记，同时对其实际控制人、董事长蔡开福进行书面警示。
厦门时位长信股权投资管理有限公司（下称“时位长信”）也存在诸多问题，一是未按照规定如实填报并更新实际控制人、高管人员等登记备案信息；二是部分备案基金的投资者存在代他人持有基金份额的情形，部分最终投资者为非合格投资者；三是公司基金财产不独立，存在挪用基金财产行为；四是不符合持续经营条件；五是未及时向协会报送信息。因此，中基协决定取消时位长信会员资格，并撤销其管理人登记。
中基协备案信息显示，厦门派菲是时位长信的全资股东，而蔡开福是厦门派菲的实际控制人、董事长。
共同基金丁洋告诉《》记者，资管新规严厉禁止保本保收益，契约制私募基金的投资人盈亏自负，一旦私募基金管理人承诺保本，就容易变成高利贷，引发金融风险。
两家上市公司的股东
公开资料显示，蔡开福在2012年创办时位资本，专注市场投资套利，涉及股权投资、并购重组、借壳上市等业务。蔡具有超过20年的资本市场投融资、律师从业、财务管理及投资银行从业经验。
天眼查信息显示，时位长信是厦门时则壹号投资管理合伙企业（有限合伙）的LP。根据通联数据，后者在三季度是天海防务（300008）（300008.SZ）的第十大流通股东，持有407.70万股。
厦门派菲是厦门时位宏远股权投资管理合伙企业（有限合伙） （下称“时位宏远”）的GP，而时位宏远则是浔兴股份的第四大股东，持有2375万股，占总股本的6.63%。
记者拨打浔兴股份信披电话，均被提示号码不存在。
2015年12月，浔兴股份完成定向增发，以6.45元/股的价格合计发行4800万股，时位宏远就是其中一个发行对象，耗资约2亿元，认购了3065.5万股，锁定期为36个月，上市流通时间为2019年1月4日。时位宏远由此进入公司前十大股东之列至今。
该定增预案发布于2015年1月，复牌后，浔兴股份股价从15元左右一路疯涨，最高触及55元，此后随着大盘震荡股价大幅回落。厦门证监局2017年的一份行政处罚书显示，在此背景下，蔡开福“撮合”了浔兴股份的卖壳交易。
2016年11月，浔兴股份原控股股东浔兴集团将其持有的8950万股股份，占公司总股本的25%，转让给天津汇泽丰，总价款为25亿元。交易完成后，上市公司的控股权随即变更，王立军成为上市公司新的实控人。
曾涉内幕交易
蔡开福参与了浔兴股份控股权转让事项的全过程，为内幕信息知情人。行政处罚书显示，他曾利用内幕交易买卖浔兴股份股票牟利。
2016年10月27日，蔡利用本人证券账户，使用手机下单买入“浔兴股份”7万股，成交金额90.01万元，并于当年11月14日“浔兴股份”复牌当日全部卖出，获利7.5万元。
值得注意的一个细节是，当年11月14日复牌后，浔兴股份连拉6个涨停板，但蔡开福却在复牌首日将股票售罄。厦门证监局认定，蔡开福构成内幕交易。
2018年9月3日，蔡开福主动到厦门市公安局投案，并如实供述了上述事实。审理决定，对蔡开福没收违法所得7.5万余元，并处22.5万余元罚款。
2018年9月18日，蔡开福因涉嫌内幕交易罪被取保候审。一个月后，浔兴股份因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查。2019年8月，公司实控人、原董事长王立军因涉嫌内幕交易罪，被重庆市公安局实施逮捕。今年2月28日，重庆市检察院第一分院决定对王立军不起诉。
中基协将对蔡开福的纪律处分决定书进行了公告送达，原因是通过协会所能取得的联系方式无法与蔡取得有效联系。
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